صدر قراران قطعيان من لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية، يقضيان بإدانة ثلاثة مخالفين بمخالفة نظام السوق المالية، إضافة إلى مخالفة للائحة سلوكيات السوق، وإلزامهم بدفع إجمالي المكاسب غير المشروعة التي بلغت أكثر من 115 مليون ريال، مع فرض غرامات مالية بقيمة 2.45 مليون ريال، حسبما أعلنت هيئة السوق المالية.
وأوضحت الهيئة أن لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية أصدرت قرارها القطعي الأول بإدانة كل من: سلطان بن عبدالعزيز البنيان، عبدالله بن عبدالعزيز البنيان وفهد بن عبدالعزيز البنيان، بمخالفتهم الفقرة “أ” من المادة الـ”49″ من نظام السوق المالية، وإلزامهم بدفع إجمالي المكاسب غير المشروعة التي بلغت 60.74 مليون ريال، وفرض غرامات مالية عليهم بقيمة 300 ألف ريال؛ وذلك لقيامهم بسلسلة من الإجراءات والعمليات، تمثلت بإجراء تحويلات مالية وتحويلات أسهم وصفقات خاصة على سهم شركة الكثيري القابضة؛ بهدف إخفاء نسبة ملكيتهم فيها؛ مما أدى إلى خلق انطباع غير صحيح بشأن عدد الأسهم المتاحة للجمهور، وذلك خلال المدة من تاريخ 30/ 05/ 2019م حتى تاريخ 10/ 10/ 2019م، قبل انتقالها للسوق الرئيسية بتاريخ 03/ 11/ 2019م، الأمر الذي أدى إلى التأثير على سعر السهم في اليوم التالي لإعلان الشركة عن تقديمها طلب الانتقال للسوق الرئيسية، إذ أوجدت هذه التصرفات والممارسات انطباعًا مضللاً وغير صحيح في شأن قيمة الورقة المالية للشركة.
وأدانت لجنة الاستئناف في قرارها القطعي الثاني فهد بن عبدالعزيز البنيان بمخالفته الفقرة “أ” من المادة الـ”49″ من نظام السوق المالية، والمادة الثانية من لائحة سلوكيات السوق، عند تداوله أسهم الشركات الآتية: شركة نسيج العالمية التجارية “نسيج”، وشركة الكابلات السعودية “الكابلات السعودية”، والشركة الوطنية لتصنيع وسبك المعادن “معدنية”، وشركة تهامة للإعلان والعلاقات العامة “تهامة”، وشركة البحر الأحمر العالمية “البحر الأحمر“، والشركة السعودية للأسماك “الأسماك”، وشركة الشرقية للتنمية “الشرقية للتنمية”، وشركة أليانز السعودي الفرنسي للتأمين التعاوني “أليانز إس إف”، وشركة عبدالله سعد محمد أبو معطي للمكتبات “أبو معطي”، وشركة العمران للصناعة والتجارة “العمران”، وشركة ريدان الغذائية “ريدان”، وشركة سمو العقارية “سمو”، وإلزامه بدفع إجمالي المكاسب غير المشروعة التي بلغت 55.04 مليون ريال، وفرض غرامة مالية عليه بقيمة 2.15 مليون ريال، وذلك خلال المدة من تاريخ 15/ 01/ 2019م حتى تاريخ 25/ 11/ 2020م.
وتمثلت مخالفته في قيامه من خلال محفظته الاستثمارية بإدخال أوامر شراء؛ بهدف التأثير في أسعار أسهم الشركات المشار إليها أعلاه، وإدخال أوامر شراء؛ بهدف تحقيق سعر مزاد إغلاق مرتفع، إذ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعبًا واحتيالاً، وأوجدت انطباعًا مضللاً وغير صحيح في شأن الورقة المالية للشركات المشار إليها.
وتضمن القراران إيقاع عقوبة أخرى على فهد بن عبدالعزيز البنيان، شملت المنع من التداول شراء لأسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لحسابه أو بالوكالة عن الغير، باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى مؤسسات السوق المالية لمدة ثلاث سنوات بحسب القرار الأول، كما صدر بحقه منع من تداول الشراء على أسهم الشركات المدرجة في السوق لحسابه أو بالوكالة عن الغير مدة سنة واحدة بحسب القرار الثاني.
وأبانت الهيئة أن قراري لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية القطعيين جاءا نتيجة التنسيق والتعاون المشترك بين الهيئة والنيابة العامة والجهات الأمنية ذات العلاقة، وعلى ضوء الدعوى الجزائية العامة المقامة من النيابة العامة والمحالة لها من هيئة السوق المالية ضد عدد من المخالفين.
كما أكدت هيئة السوق المالية أهمية ما تمثله ثقة المستثمرين بالسوق المالية لنموها وازدهارها؛ إذ تعمل بشكل مستمر على رصد أي سلوكيات مخالفة لنظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية والأنظمة التي تختص الهيئة بتطبيقها، وضبط مرتكبيها، واستكمال الإجراءات اللازمة لفرض العقوبات الرادعة بحقهم؛ وذلك تعزيزًا لجهود منظومة السوق المالية الرامية نحو إيجاد بيئة استثمارية جاذبة لجميع فئات المستثمرين، وآمنة من الممارسات غير العادلة أو غير السليمة أو التي تنطوي على احتيال أو غش أو تدليس أو تضليل أو تلاعب.. مهيبة بالمتعاملين كافة في السوق بأن الممارسات غير المشروعة تعد جريمة جنائية، وتعرّض مرتكبيها للمساءلة النظامية، وإيقاع العقوبات الواردة في الأنظمة التي تختص الهيئة بتطبيقها.
وشددت على أنها لن تتوانى في ملاحقة المتلاعبين بالسوق المالية برصد تعاملاتهم استنادًا إلى صلاحياتها وفق نظام السوق المالية، وما تملكه من وسائل تقنية متقدمة، تمكنها من رصد التعاملات كافة، ومراقبة حالات الاشتباه، واتخاذ الإجراءات النظامية اللازمة وفقًا للأنظمة واللوائح، إضافة إلى تنسيقها مع الجهات الأمنية، كل وفق اختصاصه؛ لتتبع كل من يحاول التلاعب أو التدليس في السوق المالية، وأن ذلك يأتي تحقيقًا لأهداف الهيئة نحو تعزيز كفاءة السوق المالية وحماية المتعاملين فيها، وضمان عدم تعرضهم للخداع أو التلاعب.
ويحق للمتضرر من المخالفات محل هذه الدعوى التقدم إلى لجنة الفصل بدعوى فردية أو جماعية ضد المدانين للمطالبة بالتعويض عن الضرر من هذه المخالفات، على أن يسبق ذلك تقديم شكوى إلى هيئة السوق المالية. علمًا بأن الأمانة العامة للجان الفصل ستعلن للعموم على موقعها الإلكتروني عند تقييد أي دعوى جماعية؛ ليتسنى لبقية المستثمرين المتضررين من المخالفات نفسها التقدم إلى اللجنة بطلب الانضمام للدعوى الجماعية.
وأشارت الهيئة إلى أن الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية أعلنت للعموم على موقعها الإلكتروني هوية المخالفين بعد ثبوت المخالفات والعقوبات، وصدور القرارَين القطعيين من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية بحق كل من تجاوز أنظمة السوق المالية ولوائحها التنفيذية.
